第13章 证监会的法律困境

权力算法 丰收之秋 1808 字 8小时前

商业罪案调查科·审讯室

时间已接近晚上七点,警局的走廊灯光微微发白,空气中弥漫着浓烈的咖啡和文件纸张的味道。

审讯室外,何奕承调整了一下袖口,深吸了一口气。他带领着四名律师步入审讯区,步伐稳健,眼神锐利而冷静。

他的对手,是整个港城最精锐的金融犯罪调查组——商业罪案调查科,而他的客户,则是港城最具争议的资本巨头之一邝卓霖,以及JW ICONIC的CEO邝婉翎。

这是一场法律与资本的对决,一场关于权力、监管、利益的攻防战。

审讯室内,气氛紧绷。邝卓霖坐在桌前,西装外套已脱下,衬衫袖口挽起,目光沉静。他并未露出一丝慌乱,而是用惯有的沉稳姿态端详着桌上那份调查文件。

对面,商业罪案调查科副总警司周锦涛缓缓翻阅文件,随后将一张打印出来的资金流向图推至桌面中央:

“邝先生,请解释这些资金是否涉及洗钱?”

审讯室的门被人推开,何奕承缓步走进,律师团队迅速在桌旁坐下。

“调查官先生,任何未被法庭裁定的案件都仍属‘指控’范畴,而非事实。”何奕承微微一笑,语气沉稳不失锋芒,“在我的客户做出任何回应之前,我需要先确认,贵部门目前是以‘刑事犯罪嫌疑人’还是‘协助调查人’的身份来审讯邝先生?”

周锦涛微微一顿,随即道:“目前是协助调查。”

“很好。”何奕承点头,随即翻开自己的文件夹,“那么,我们有权利要求警方立即停止任何带有‘犯罪暗示’的提问,否则,我们将考虑向法庭提出司法复核,质疑此次调查的正当性。”

与此同时,另一间审讯室内,气氛更为紧张。

邝琬翎坐在桌前,脸上看不出丝毫慌乱,她的双手交叉搭在桌上,修长的手指轻轻敲击着文件夹,显然在思考着对策。

“邝小姐,您是否承认,JW ICONIC的NFT交易平台存在大规模‘洗售交易’行为?”对面的证监会高级调查员直接切入主题,声音冷静且锋利。

“不承认。”邝琬翎毫不犹豫地回答。

“但我们的系统已经追踪到多个NFT交易账户存在异常交易模式,短时间内以高价反复买卖相同NFT资产,并最终流入多个不明实体账户。这些交易难道不是刻意制造虚假市场流动性?”

调查员将一份数据报表推到她面前。

“市场流动性由买卖双方决定,我们没有操控市场。”邝婉翎语调平稳,回答得干净利落。

此时,何奕承的助理律师推门而入,将一份文件递给她。她接过文件,嘴角微微扬起:

“如果监管机构认定NFT属于证券,我们可以探讨JW ICONIC是否需要遵守证券法。但问题是,港城证监会至今尚未正式将NFT归类为证券,那我们为何要接受证券市场操控的指控?”

调查员眼神微微一变,意识到这是个法律空白点——港城现行法规尚未明确NFT的监管归属,而这恰恰是JW ICONIC团队钻研过的法律灰色地带。

何奕承的助理律师适时开口:“贵方目前的指控缺乏法律基础,如果证监会希望推动NFT监管,我们愿意配合,但不能接受以‘不确定的法律’来指控我的客户。”